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怎么在家里赚钱现代制药:募集资金使用管理办法

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原标题:现代制药:募集资金使用管理办法
上海现代制药有限公司 募集资金使用管理办法 (2019年第三次特别股东大会审议修订版) 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 为加强和规范募集资金管理,合理使用募集资金,手机在家赚钱,充分发挥募集资金的 效益,切实保护投资者利益,根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规章,特制定本办法。 《上海证券交易所 规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013年修订)。 第二条本办法所称募集资金,是指公司通过公开发行证券(包括配股、增发、发行 可转换公司债券、发行单独交易的可转换公司债券等)向投资者 募集的资金。)和非公开发行股票,但不包括公司通过实施股权激励计划筹集的资金。 第三条募集资金只能用于公司披露的募集资金投资项目(以下简称“募集资金 )。公司负责制定募集资金使用的详细计划。募集资金的管理应遵循标准化、安全、高 效率和透明的原则。 第四条通过本公司子公司或本公司控制的其他企业实施投资项目的, 系统控制的子公司或其他企业必须遵守本办法的规定。 第五条公司违反本办法规定遭受损失的,相关责任人应当依法承担相应责任 。 第二章募集资金的存储 第六条募集资金到位后,必须经具有证券从业资格的会计师事务所验证,并出具 验资报告。募集资金应存入董事会设立的专用账户(以下简称“募集资金专用账户”) 集中管理。募集资金专用账户不得存放非募集资金或挪作他用。 第七条公司应与保荐机构和商业银行 银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议,在收到募集资金后一个月内存储募集资金。本协议至少应包括 以下内容: (一)公司应将募集资金集中存入募集资金专用账户; (2)商业银行每月向公司提供募集资金专用账户的银行对账单,并抄送保荐机构; (三)如果公司在一个月或12个月内从募集资金专用账户提取5000万元以上,扣除发行费用后,达到 已发行募集资金净额的20%,公司应及时通知保荐机构; (4)保荐机构可以随时查询商业银行募集资金的专用账户信息; (五)公司、商业银行和发起人的违约责任。 公司应在上述协议签署后2个交易日内向上海证券交易所申报备案并公告。 如果上述协议因发起人或商业银行变动等原因在有效期届满前提前终止,公司应在协议终止之日起两周内与相关方签订新协议,并在新协议签订后两个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 第三章募集资金的使用 第八条公司应当按照以下要求使用募集资金: (一)公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金使用计划使用募集资金; (二)公司使用募集资金时,必须严格遵守资金使用审批程序。 (三)如有严重影响募集资金使用计划正常运行的情况,公司应及时向上海 证券交易所报告并公告。 (四)募集投资项目有下列情形之一的,公司应对募集投资项目 的可行性和预计收入进行新的论证,以决定是否继续该项目,并披露项目进度、 异常原因和调整后的募集投资项目(如有): 1。募集投资项目所涉及的市场环境发生了重大变化; 2。搁置一年以上的项目; 3。超过募集资金投资计划期限,募集资金金额未达到相关计划金额50%的 ; 4。募集投资项目发生其他异常情况。 第九条公司使用募集资金时,应严格履行申请和审批程序: (一)募集资金的使用实行项目经理、财务总监和总裁三级审批制度; (二)项目经理应根据投资项目的进度提出月度资金使用计划,经主管领导和首席财务官 审核签字后实施,并报总裁批准。 (三)在实际支付的情况下,项目实施部应根据项目月度资金使用计划内的项目进度,提交由主管领导签署的 申请。财务部门检查使用计划后,财务总监和总裁应批准付款。 第十条公司战略规划部应及时跟踪募集投资项目的实施情况,每月向公司领导提交募集投资项目的具体工作进度和资金使用情况,并抄送公司财务、审计和董事会办公室,确保公司募集投资项目 按照招股说明书承诺的计划实施。 第十一条公司募集资金原则上适用于主营业务。公司不得将募集资金用于以下任何一项 法案: (一)募集投资项目为金融投资,如持有交易性金融资产和可供出售金融资产、贷款给他人、委托 金融管理、直接或间接投资于以买卖证券为主营业务的公司; (二)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金的用途; (三)将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用,以方便关联方 利用募集投资项目获取不正当利益; (4)违反募集资金管理规定的其他行为。 第十二条公司提前投资募集资金的,可以在募集资金到位后6个月内以募集资金替代募集资金。 更换事宜由公司董事会审批。会计师事务所出具验资报告,独立的 董事、监事会和保荐机构出具明确的同意意见。公司应在董事会会议后2个交易日内于 向上海证券交易所报告,并予以公告。 第十三条临时闲置募集资金可以现金管理,投资的产品必须符合以下条款 : (一)安全性高,符合保本要求,产品发行人可以提供保本承诺; (2)流动性好,不影响募集资金投资计划的正常运行。 投资产品不得质押,产品特别结算账户(如适用)不得用于存放未募集资金或将 用于其他用途。产品专用结算账户开立或注销后,公司应在2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 第十四条利用闲置募集资金投资产品,须经公司董事会审批,独立董事 监事会和保荐机构明确同意。公司应在董事会会议后2个交易日内公布以下 内容: (一)募集资金基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额和 投资计划等。; (二)募集资金的使用; (三)闲置募集资金投资产品的金额和期限,以及 银行是否采取措施改变变相募集资金的用途,确保募集资金项目的正常运行不受影响; (四)投资产品的收入分配方式、投资范围和安全性; (五)独立董事、监事会和保荐机构出具的意见。 第十五条为提高募集资金的使用效率,公司可临时使用闲置募集资金补充 资金,资金补充应符合以下要求: (一)不得变相改变募集资金的用途或影响募集资金投资计划的正常运行; (二)限于与主营业务相关的生产经营,不得用于通过直接或间接安排配售和购买新 股份,也不得用于股票及其衍生产品、可转换公司债券等交易。; (三)周转资本的一次补充不得超过12个月; (四)以前为临时补充已到期的周转资金而筹集的资金已经归还。 公司临时使用闲置募集资金补充营运资金,须经董事会审议通过,建议 机构、独立董事和监事会明确同意。公司应在2个交易日内向[证券交易所报告并公告。在 补充营运资金到期日前,上市公司应将该部分资本返还募集资金专用账户,并在 全部资本返还后2个交易日内向上海证券交易所报告并公告。 第十六条公司实际募集资金净额中超过计划募集资金的部分(以下简称“ 超额募集资金”)可用于永久补充营运资金或偿还银行贷款,但累计使用金额不得超过12个月内超额募集资金总额的30%,公司应承诺在补充营运资金后12个月内不进行高风险投资或向他人提供财务援助。 第十七条超额募集资金用于永久补充营运资金或偿还银行贷款的,应当经公司董事 会议和股东大会审议通过,并向股东提供网上投票方式。独立董事、监事会和发起人 应明确表示同意。公司应在董事会召开后2个交易日内向上海证券交易所报告,并公开 报告以下内容: (一)募集资金基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额、 超额募集金额和投资计划等。; (二)募集资金的使用; (三)永久补充营运资本或用超额筹资偿还银行贷款的必要性和详细计划; (四) 承诺不进行高风险投资,并在补充流动性后12个月内向其他人提供财政支持; (五)使用超额筹资永久补充营运资本或偿还银行贷款对公司的影响; (六)独立董事、监事会和保荐机构出具的意见。 第十八条公司将超额募集资金用于在建项目和新项目(包括资产收购等)。),投资 主营业务,按照本办法第二十一条至第二十五条的相关规定,科学审慎地对 投资项目进行可行性分析,并及时履行信息披露义务。 第十九条单个投资项目完成后,公司将该项目的剩余募集资金(包括利息收入)用于其他投资项目的,应当经董事会批准,并在独立董事、保荐机构和监事会出具 肯定意见后方可使用。 如果募集资金盈余(包括利息收入)少于100万英镑或少于项目募集资金承诺投资的5%, 可免于前款所述程序,其使用情况应在年度报告中披露。 如果公司将单个募集投资项目的盈余募集资金(包括利息收入)用于非募集投资项目(包括补充当期 资金),应根据变更后的募集投资项目履行相应的程序和披露义务。 第二十条所有投资项目完成后,如果募集资金盈余(包括利息收入)超过募集资金净额的10% ,公司须经董事会和股东大会批准,募集资金盈余须经独立董事、保荐机构和监事 明确同意后方可使用。公司应向上海证券交易所报告 并在董事会会议后2个交易日内发布公告。 储蓄募集资金(包括利息收入)少于募集资金净额的10%,应经董事会批准,并在独立董事、发起人和监事会明确同意后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内向上海证券交易所报告并在 内发布公告。 少于500万英镑或少于募集资金净额5%的储蓄基金(包括利息收入)可免于上一段所述程序,其使用情况应在最近的定期报告中披露。 第四章募集资金方向的变更 第二十一条募集资金方向应严格按照募集说明书承诺的项目执行。因 市场变化确需改变募集资金方向的,须经董事会审议和股东大会决议批准,并经独立董事、 保荐机构和监事会明确同意。 仅变更发行项目实施地的,可免于前款规定的程序,但须经 公司董事会审议通过,并在2个交易日内向上海证券交易所报告,变更原因及保荐机构意见应予以公告。 第二十二条变更后募集的投资项目应当投资于主营业务。公司应对新 募集投资项目进行科学审慎的可行性分析,确保投资项目具有更好的市场前景和盈利能力,有效防范投资 的风险,提高募集资金的使用效率。 第二十三条有下列情形之一的,应检查项目的可行性和预期收入,以决定是否继续项目: (一)项目所涉及的市场环境发生重大变化; (二)为投资筹集的项目被搁置一年以上; (三)超过前一次募集资金投资计划完成期限,募集资金投资额未达到相关计划金额的50% ; (4)其他募集投资项目异常。 第二十四条公司变更发行项目,应在提交董事会审议后2个交易日内向 海交所报告,并公布以下内容: (1)原发行项目的基本情况及变更的具体原因; (2)新增投资项目的基本信息、可行性分析和风险预警; (3)新募集项目投资计划; (4)已获得或有待相关部门批准的新增投资项目说明(如适用); (5)独立董事、监事会和保荐机构对投资项目变更的意见; (6)提交股东大会审议的投资项目变更说明; (7)上海证券交易所要求的其他内容。 新募集投资项目涉及关联方交易、资产购买和境外投资的,还应参照相关规定在 行披露。 第二十五条公司为收购控股股东或实际控制人 的资产(包括权益)而变更发行项目的,应当确保收购后能够有效避免同业竞争,减少关联交易。 第二十六条公司拟转让或置换募集投资项目( 重大资产重组实施过程中完全转让或置换的项目除外),应在提交董事会审议后2个交易日内向上海证券交易所 报告,并公告以下内容: (1)境外转让或置换募集投资项目的具体原因; (2)筹集的资金已用于项目投资; (3)项目完成程度和效益; (4)置换项目的基本信息、可行性分析和风险预警; (5)转让或置换的定价基础和相关收入; (6)独立董事、监事会和保荐机构对投资项目转让或置换的意见; (7)需提交股东大会审议的募集投资项目转让或置换说明; (8)上海证券交易所要求的其他内容。 公司应充分关注转让价格的收取和使用、转让资产所有权的变更以及转让资产 的持续经营,并履行必要的信息披露义务。 第五章募集资金的管理和监督 第二十七条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第二十八条募集资金特别账户由财务部监管,财务部负责审查资金申请程序,建立健全与 相关活动和募集资金使用的特别会计记录和账户。 第二十九条募集资金的使用应当接受公司审计部门的日常监督。公司审计部门应至少每季度对募集资金的存储和使用情况进行一次检查,并将检查结果及时报告审计和风险管理委员会。 第三十条公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范募集 资金的使用,自觉维护公司资产安全,不得擅自或变相参与、协助或纵容上市公司变更募集资金 的使用。 第三十一条公司控股股东和实际控制人不得直接或间接占用或挪用公司募集的 资金,不得利用公司募集的资金和募集的项目获取不正当利益。 第三十二条公司董事会应每半年全面检查募集资金的进展情况,并出具公司募集资金存储和实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金专项报告”)。 如果募集投资项目的实际投资进度与投资计划有差异,公司应在募集资金 特别报告中说明具体原因。如果本期闲置募集资金用于产品投资,公司应在募集资金专项报告 中披露本期收入、报告期末投资份额、签约方、产品名称、术语 等信息。 “募集资金特别报告”须经董事会和监事会审议通过,并在提交董事会审议后2个交易日内上报上海证券交易所并公告 。年度审计期间,公司应聘请 会计师事务所出具募集资金的存储和使用情况验证报告,在披露年度报告时向上海证券交易所 提交报告,并在上海证券交易所网站上披露。 第三十三条独立董事、董事会审计与风险管理委员会和监事会应持续关注募集 集合资金的实际管理和使用。董事会审计与风险管理委员会、监事会或半数以上独立 董事可聘请注册会计师对募集资金的存储和使用进行专项审计,并出具专项验资报告 。董事会应积极配合,公司应承担必要的费用。 董事会应在收到注册会计师的验资报告后2个交易日内向上海证券交易所报告,并向公众报告 。如验资报告认为公司募集资金管理存在违规行为,董事会还应公告募集资金的存放和使用中的违规行为、已经或可能造成的后果以及已经或将要采取的措施。 第三十四条公司董事会应在募集资金专项报告中披露保荐机构专项验资报告和会计师事务所验资报告的结论性意见。 第六章附则 第三十五条本办法未尽事宜,适用国家法律、行政法规和相关规范性文件 的规定。 第三十六条本规则由董事会负责解释和修订,经股东大会审议通过后生效。 上海现代制药有限公司 2019年9月9日

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